Articles

LOS ASESORES APROVECHAN CADA VEZ MÁS LA CONTABILIDAD EN LA SOMBRA Y AQUÍ está EL POR QUÉ

La contabilidad en la sombra En el espacio de fondos privados, tener un segundo par de ojos en los libros y registros del fondo se ha convertido en una práctica comercial estándar para asegurarse de que los registros estén libres de errores y los errores se detecten rápidamente. Esta práctica de tener un segundo conjunto de registros financieros, ya sea internamente o en un administrador de registros independiente, se conoce como contabilidad en la sombra.

La externalización de la contabilidad en la sombra se ha vuelto cada vez más popular debido al aumento de las regulaciones, el escándalo Madoff y las demandas de transparencia de los inversores, todo lo cual ha llevado a las empresas a considerar la contratación de un tercero para realizar la contabilidad en la sombra.

En un arreglo típico para fondos de cobertura / privados, un administrador independiente llevará los libros y registros oficiales del fondo. Si bien históricamente el asesor habría mantenido un segundo conjunto de libros, cada vez más asesores han estado buscando externalizar esta función a un proveedor externo experimentado.

Tipos de contabilidad en la sombra

Hay diferentes niveles de contabilidad en la sombra que puede realizar un tercero. La contabilidad parcial en la sombra consiste normalmente en conciliar las pérdidas y ganancias diarias, al mismo tiempo que verifica las valoraciones de efectivo y posición. Por el contrario, la contabilidad en la sombra completa implica llevar a cabo una contabilidad completa a nivel de cartera e inversor.

Razones para subcontratar

Hay muchas razones para contratar a un tercero para que realice servicios de contabilidad en la sombra. Cada vez más inversores esperan que los gestores de inversiones tengan un «segundo par de ojos» en sus registros financieros. La contabilidad en la sombra realizada por un tercero ayuda a garantizar que los errores cometidos por el administrador del fondo se descubran con tiempo suficiente para que no sean visibles para un inversor. En otras palabras, los errores pueden detectarse y corregirse de manera oportuna, antes de que los datos estén disponibles para los inversores.

Además, a medida que los administradores de inversiones buscan fortalecer sus operaciones de oficina intermedia y administrativa, es posible que deseen considerar los beneficios adicionales de asociarse con un proveedor de servicios externo. Algunos proveedores tienen experiencia en la captura de transacciones, la conciliación y la verificación de precios para garantizar que los datos del fondo sean completos y precisos.

Por último, la subcontratación a un proveedor de servicios externo puede ser una opción rentable cuando se busca una fuente independiente. Los administradores de inversiones que mantienen la contabilidad en la sombra «internamente» tienen costos significativos que considerar, como la inversión en diversas plataformas tecnológicas y la contratación y capacitación de personal para proporcionar el nivel adecuado de servicios requeridos por los inversores. Un proveedor de servicios externo ya cuenta con estos sistemas y personal experimentado para realizar todas las funciones necesarias de un administrador.

Seleccionar un proveedor de servicios

Aunque seleccionar un proveedor de servicios externo requiere un proceso de selección diligente, no tiene por qué ser una tarea desalentadora. El proveedor de servicios considerado debe tener controles sólidos, profesionales experimentados y una tecnología sólida que pueda proporcionar a los administradores de inversiones los datos que necesitan para examinar adecuadamente que los fondos se reportan con precisión.

Hay muchas opciones al seleccionar un proveedor de servicios de terceros y Ultimus tiene las capacidades clave que se deben considerar al elegir un socio comercial para proporcionar contabilidad en la sombra. Ultimus implementa tecnología de vanguardia y emplea a profesionales experimentados para proporcionar servicios de valor agregado para los administradores de inversiones.

Al aprovechar Ultimus para la contabilidad en la sombra, los administradores de inversiones y sus inversores pueden estar seguros de saber que se reportará información precisa y pueden confiar en Ultimus como socio comercial de confianza. Además, Ultimus tiene los procesos y procedimientos establecidos para manejar cualquier problema si, o cuando, ocurren con el libro oficial de registro. Trabajar con los profesionales de Ultimus se sentirá como trabajar con su propio equipo. Una vez que haya tomado la decisión de externalizar y experimentar los beneficios, se preguntará por qué no lo hizo antes.

Si está interesado en explorar nuestros servicios de oficina central, comuníquese con Gary Tenkman o Mike Ciotola y estaremos encantados de hablar con más detalle.

Deja una respuesta

Tu dirección de correo electrónico no será publicada.